Robinhood krijgt $30M boete voor AML- en handelsfouten
|
Robinhood moet $29,75 miljoen betalen na onderzoeken van toezichthouder FINRA. De boete is opgelegd wegens nalatigheid in toezicht, AML-schendingen en misleidende handelspraktijken.
Robinhood betaalt $30M in FINRA schikking
Robinhood heeft ingestemd met een schikking van $29,75 miljoen voor de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). De schikking omvat een boete van $26 miljoen en $3,75 miljoen aan restitutie aan getroffen klanten. Het is gericht op tekortkomingen in de naleving met betrekking tot anti-witwasmaatregelen (AML), toezicht op de handel en misleidende informatie.
BREAKING🚨 Robinhood Pays $29.7M Fine Over $GME and $AMC Trading HALTS, Settles with FINRA Without Admitting Any Wrongdoing pic.twitter.com/d92YgZE78N
— X Market News🚨 (@xMarketNews) March 7, 2025
Toezichthouders noemen tekortkomingen in naleving
FINRA beschuldigde Robinhood van het niet detecteren en voorkomen van verdachte handelsactiviteiten, ongeautoriseerde toegang tot accounts en manipulatieve transacties. De toezichthouder ontdekte dat het bedrijf tussen maart 2020 en januari 2021 geen toezicht hield op zijn clearing-systeem, wat resulteerde in ernstige vertragingen in de verwerking.
Daarnaast bleek Robinhood Financial duizenden rekeningen te hebben geopend zonder de identiteit van klanten goed te verifiëren. FINRA verklaarde dat het bedrijf geen adequaat AML-programma had om te controleren op frauduleuze activiteiten.
Bekijk onze gids met de snelst groeiende crypto van dit moment!
Problemen met handelsverwerking en promoties via sociale media
Robinhood kreeg ook te maken met een kritisch onderzoek naar de afhandeling van marktorders. Het bedrijf paste een proces toe genaamd “collaring”, waarbij marktorders werden omgezet in limietorders. Klanten werden hier niet van op de hoogte gesteld, waardoor sommige transacties tegen slechtere prijzen werden uitgevoerd.. De $3,75 miljoen aan restitutie zal naar de getroffen klanten gaan.
Verder ontdekte FINRA dat Robinhood er niet in slaagde goed toezicht te houden op promoties op sociale media, waardoor betaalde influencers misleidende inhoud konden plaatsen. Sommige van deze promoties bevatten overdreven claims over handelsresultaten, die de toezichthouders misleidend vonden.
Lopende regelgevende uitdagingen
Deze schikking volgt op een boete van $45 miljoen die de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) in januari 2025 oplegde voor overtredingen op het gebied van administratie. Ondanks deze regelgevende tegenslagen rapporteerde Robinhood een record netto-inkomen van $ 916 miljoen in Q4 2024, waarbij de handel in crypto’s aanzienlijk bijdroeg aan de inkomsten.
Robinhood heeft geen overtredingen toegegeven, maar verklaarde dat het stappen heeft ondernomen om de naleving en het toezicht te verbeteren.
Best wallet - betrouwbare en anonieme wallet
- Meer dan 60 chains beschikbaar voor alle crypto
- Vroege toegang tot nieuwe projecten
- Hoge staking belongingen
- Lage transactiekosten
